浩鼎1月孟芝雲 (副總) 等出133張 (廖宗志 協理58張最多)

浩鼎多位主管 元月暗暗賣股 公司稱申報過程合法 櫃買同步發布「浩鼎條款」 2016年03月09日 【財經中心╱台北報導】浩鼎（4174）解盲失敗後，除造成股價重挫，還爆發內線交易疑雲。資料顯示，浩鼎多位主管1月出脫133張股票，因時機點敏感，引來市場質疑；而櫃買中心已公布「浩鼎條款」，未來若新產品或新技術開發有重大進度者，公司在發布重訊及召開記者會時，應一併開放投資人參與。

借券者幾乎都是外資 浩鼎2月21日宣布解盲失敗，隔天起連續拉出4根跌停板，最低跌至405.5元，跌幅達40%，因解盲前借券餘額飆高，投資人檢舉有內線交易之虞，檢調已進行偵辦。根據公開資訊觀測站資料，浩鼎1月內部人持股有變動，包括副總孟芝雲等多位主管共出脫133張，且以協理廖宗志出售持有的58張股票最多。浩鼎主管回應，公司內控規定，解盲前1個月禁止賣股，經查幾名主管均在1月18日前賣股，為個人財務規劃，且有依法申報，未影響市場秩序，過程合法。華南投顧董事長儲祥生說，研判內部人出脫自家股票，應純粹是獲利了結，因內部人持有成本低，不管解盲結果如何，都有獲利，且現在法規對內線交易規範相當嚴格，內部人應無法判斷解盲結果，所以判斷只是獲利了結。另一位不願掛名的法人分析，公司之前說解盲結果不如預期，是因為病人選擇的問題，代表公司可能一開始就知道在病人篩選上有盲點，卻用僥倖心態去做，「若成功就算賺到，即使失敗，也可用病人選擇有問題當作原因。」該法人表示，若公司一開始就知道設計有問題，則1月出脫股票的內部人，是否真為獲利了結，更加啟人疑竇。

重訊開放投資人參與 在借券餘額部分，金管會證期局長吳裕群說，浩鼎借券者幾乎都是外資，少則30~40張，多則100~200張，這些外資大多買在700多元最高點，解盲前「有可能基於風險考量，預先處理。」 針對浩鼎解盲失敗引發關注，櫃買中心公布「浩鼎條款」，櫃買中心總經理李啟賢表示，考量新產品、新技術開發進度有重大進展者，係屬重大影響公司股東權益或證券價格情事，為使投資人能即時了解訊息且與公司雙向溝通，讓重大訊息得廣泛傳布及充分揭露，未來公司發布重訊及召開記者會時，應一併開放投資人參與。