【週三最勁爆】張念慈解盲前大賣上億股票 檢追浩鼎借券放空2016年04月20日 05:30 檢調偵辦浩鼎內線交易案又有重大突破,上週突然搜索浩鼎公司及董事長張念慈住處,發現浩鼎十大股東之一「英屬維京群島商Alpha」在去年十月左右大賣上億元股票,事後證實這家公司是張念慈所掌控,並授權浩鼎股務大帳房張穗芬處理。檢調懷疑,張念慈早知解盲可能結果,Alpha才大賣股票,涉嫌內線交易,諭知一百萬元交保,張穗芬則被限制出境。中研院長翁啟惠在立院曾提到他有參與張念慈的投資,這投資是否即Alpha?翁啟惠是否因此擁有不只三千張的浩鼎股票?Alpha是否涉嫌向浩鼎借券放空?仍有待檢調追查釐清。令人意外的是,強調當初認股是為了支持浩鼎新藥的翁啟惠,卻在認股不到一個月內,大賣一千張股票,把買股成本的九千三百萬元全部賺回來。中央研究院院長翁啟惠捲入浩鼎內線交易案,滯留海外二個禮拜後,終於回國。就在翁啟惠四月十五日踏進國門的同一天,檢調突然搜索浩鼎公司等七個處所,約談浩鼎董事長張念慈等八名高層及一名晉加公司專案經理,其中浩鼎副董事長許友恭、董事長張念慈胞弟張念中未到案。張念慈偵訊後被以內線交易罪嫌諭令一百萬元交保,財務處經理張穗芬則遭限制出境。檢調約談的所有被告,僅有張念慈及張穗芬遭檢察官作出強制處分,知情人士透露,關鍵原因在於,去年八月二十三日浩鼎召開OBI-822乳癌臨床試驗的專家會議,會中揭露「個案發展沒有達到數量」,也就是實驗組與對照組沒有明顯差距,以當時的臨床數據,檢調懷疑,浩鼎公司內部早預判解盲結果可能不好,公司高層才會陸續賣股票避險甚至套利。其中身兼浩鼎財務經理及張念慈個人大帳房的張穗芬,大約在去年九、十月間,也幫浩鼎十大股東之一的英屬維京群島商Alpha,大賣上億元股票。檢調追查發現,Alpha公司其實是由張念慈實質掌控,並授權張穗芬處理股票及財務。由於賣股的時機敏感,檢調認為,張念慈預判可能的臨床結果後,才指示張穗芬賣股,涉嫌內線交易。但奇怪的是,Alpha賣掉浩鼎上億元股票後,竟在去年十二月底轉投資另外一檔海外生技基金,該基金並未連結浩鼎股票,從這一點看來,張念慈的Alpha公司似乎比較看好其他生技股,反而對浩鼎缺乏信心。目前張念慈所掌控的公司,唯一被查出擁有浩鼎股票的只有Alpha,中研院院長翁啟惠十八日在立法院接受質詢時提到,他除了女兒翁郁琇名下三千張股票外,可能還有借名登記的浩鼎股票,因為他參與張念慈的投資,此投資可能有浩鼎股票。翁啟惠口中所稱的投資案,與Alpha條件很接近,是否為同一家,還有待檢調追查;一旦答案是肯定的,翁啟惠與張念慈共設一家外資公司再持有浩鼎股票,規避監督,也未如實申報,可能涉及利益衝突,情節將更為重大。嚴重的是,檢調偵辦浩鼎內線交易案過程中,一直緊盯外資借券放空這部份,Alpha又是佔有三%以上股份的大股東,除了提早賣股外,是否有左手借給右手放空股票,也是檢調追查的另一重點。不過,張念慈已嚴正澄清,Alpha絕對沒有借券放空股票。(撰文:林俊宏、李宜樺)
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