(浩鼎條款)借券變化監視 ! 強制集保延到二年!

浩鼎效應 金管會嚴管借券賣出 2016-05-09 01:35:36 經濟日報 記者邱金蘭／台北報導浩鼎風暴引發各界關注借券賣出的管理機制是否健全，金管會正檢討股市監視制度，主要變革包括上市櫃公司列入注意股票的觀察條件增列借券賣出量的變化；上市櫃科技股董監事與大股東，持股須強制集保期從一年增至二年；強制集保對象擴及至高階經理人。金管會主委王儷玲本周將與準金管會主委丁克華溝通，力拚上述監視制度在520前拍板。官員表示，丁克華目前是櫃買中心董事長，櫃買也參與上述規範的檢討。今年浩鼎風暴引發各界關注當前的股市資訊揭露機制是否有不合宜之處，金管會為保障投資人權益，近期檢討現行規範，王儷玲表示，未來將把借券賣出量的變化，納入日常監理重要項目。金管會官員表示，目前櫃買及證交所監視制度，對於是否列注意股票的觀察條件，主要以股價的變化為主，未來打算增列借券賣出量，等於分析異常資訊，多一個項目。初步規劃可能觀察指標，包括「當日借券賣出量超過過去一段時間借券賣出日均量的一定倍數」，或「當日借券賣出量占過去一段時間交易日均量一定比率以上」。依規定，個股若有異常被列為注意股票後，若一段時間內未改善，就會進入處置股票階段，並透過拉長交易撮合時間等作法，提醒投資人注意相關個股，降低投資風險。金管會上月26日召開座談會聽取各界意見後，內部也敲定四個新增規範，將適用所有科技類股。第一個規範是在強制集保部分，強制集保時間從現行一年，拉長到二年；強制集保對象，擴增高階經理人。其次是要強化承銷商責任，比照對外國企業來台第一上市公司的F公司規定，要求上市櫃後，須委託承銷商協助公司進行法令遵循及資訊揭露。公司若有法規疏失，金管會會視個案情況處分承銷商。第三是公司對外發表訊息時，要有專家解讀研發結果與相關影響，讓訊息揭露更加完整。第四是要加強對投資人教育與宣導。

前後任主委攜手 拚政策無縫接軌 金管會主委王儷玲本周三前將諮詢準金管會主委丁克華對新版股市監視制度的意見，希望在520前拍板，讓政策無縫接軌。新規範是否趕得及在520前上路，王儷玲表示這要看與丁克華溝通的情況，也要參考他的意見。王儷玲表示，這次包含生技股在內的上市櫃科技事業規範檢討，重點是在教育投資人、保障投資人權益，絕對不會影響資金進入生技產業，她跟丁克華碰面溝通後，就可定案。據了解，內閣本周四總辭，王儷玲預計在總辭前與丁克華會商，浩鼎案後引發市場關注的全體上市櫃股票監視制度，及所有科技類股新增規範，也可望在周三前明朗。官員表示，金管會研議此案過程，曾請櫃買中心及證交所提供意見，上月26日金管會與產、官、學各界召開座談會，櫃買中心也有參與。丁克華是現任櫃買中心董事長，對此案應有相當了解，若有意見，應已透過櫃買提出。金管會官員表示，這次檢討的規範都是櫃買及證交所規定的修改，程序上，金管會政策拍定後，交由櫃買及證交所修改規定，再報金管會證期局核定後，櫃買及證交所就可對外公布實施。從時間點來看，如果丁克華沒有太多意見，王儷玲批定後，新制很快就可以上路。