國際醫學期刊編委會ICMJE: 列名作者 四原則

列名作者 出事就是連坐 2016-11-20 01:06聯合報 楊哲銘／北醫醫療暨生物科技法律所教授（台北市）發表學術論文是研究人員的使命，但近年來因為各大學及研究機構追求排名，在績效掛帥壓力下，導致學術論文造假新聞不斷，且往往引發後續如何究責的爭議，結果是部長下台也已不是新鮮事。現在的科學研究，不是單打獨鬥時代，越來越強調團隊合作，結合不同專長的研究人員，希望能夠獲取較重大的發現。也因此，很多國際學術論文都列了一堆作者，十根手指數不完，共同作者可能會對他人負責的專業部分相當陌生，一旦有醜聞爆發，其他不知情作者也被牽連究責，往往會有不平之鳴。但是誰叫你要列名作者呢？國際醫學期刊編輯委員會（ICMJE, International Committee of Medical Journal Editors）建議，要列名成為一篇學術論文的作者，需要同時符合四個原則：一、對研究有實質貢獻；二、嚴謹參與論文重要部分的撰寫；三、參與定稿的核可；四、同意對論文所有部分的正確性及誠信負責。科學研究不能造假固不待言，造假的人有錯，沒造假的共同作者有錯嗎？由第四點來看，只要列名成為作者，就表示同意對論文「所有部分」的正確性及誠信負責，一旦出事就是連坐法。因為研究過程及數據，都掌握在研究團隊的手中，即使投稿學術期刊會有同儕審查的機制，但是外人還是難辨真偽，所以ICMJE建議的標準，就是加重研究團隊的集體責任，可見國際學術界的共識，是一發現造假，所有的作者都有責任。由於研究團隊的運作會有垂直與水平的分工，在責任分配的比例上，就會有垂直信賴與水平信賴原則適用的情形。舉例來說，在一個實驗室中，主持教授可以聘請研究員或收研究生來進行研究，大家可能是負責不同的研究步驟；但這些研究人員都是在實驗室主持人的指揮及指導之下，這就是垂直分工；主持人不可能事必躬親，他必須相信下屬提供的研究結果，所以有垂直信賴。但同一篇論文可以是結合多個不同專長的研究團隊一起執行，以癌症研究為例，外科醫師的任務可能是選擇適當病人並提供手術取下的標本，實驗室的研究團隊是負責進行標本的基因分析，這就是水平分工；基因分析不是外科醫師的專長，實驗室的研究人員不知道如何進行手術，彼此也沒有從屬關係，但必須相信對方提供的標本跟資料，所以有水平信賴。大研究團隊的運作，是垂直信賴及水平信賴關係的交錯，在多中心甚至跨國的整合型研究中更是如此。當造假事件發生時，需釐清其他作者跟造假者的關係是處於垂直分工還是水平分工，如果是垂直分工，因為在組織層級的上位者負有選任及監督的責任，的確不應該因為主張垂直信賴就減輕其責；但如果為水平分工，因為彼此專長差異過大，又無從屬指揮關係，不知情的作者雖然不能免責，但在究責時是應該考慮減輕其處罰。