【浩鼎案】 翁啟惠 內線交易 罪證不足 不起訴 / 吳宗益 ...法庭上改口....我講錯了

【浩鼎案】是營業員建議「先出一點」翁啟惠內線交易不起訴  上報快訊／馬麗昕 2018年02月21日 士林地檢署2017年偵結浩鼎案，依《貪污治罪條例》起訴翁啟惠及張念慈，案件目前仍在士林地院審理中。至於內線交易部分，則因罪證不足，處分翁啟惠等12人不起訴。而案經高檢署發回，士檢21日仍認罪嫌不足，二度處分不起訴。2016年台灣浩鼎生技公司因新藥解盲效果不如預期、股價下跌，翁啟惠因浩鼎公司公布新藥解盲失敗當天出脫持股，遭檢舉疑涉內線交易，士林地檢署2016年3月分案，交由重經專組檢察官偵辦，4月間搜索翁啟惠等人住處，查扣中研院癌症專利技術轉移的資料、相關資金流向等，同步約談翁等人到案。在翁啟惠涉嫌內線交易的部分，士檢2017年首度偵查時認為翁是在阮姓證券營業員建議下才賣股票，翁啟惠雖參加浩鼎公司在2015年8月28日的專家會議，但未有證據證實翁有直接參與、執行臨床試驗，翁也不知道浩鼎的試驗法不符新藥查驗規定，導致通過審核微乎其微，以罪嫌不足處分不起訴。此案經檢察官依職權送請台灣高等法院檢察署再議，由高檢署發回士檢續行偵查。而士檢21日指出，阮姓證券營業員證稱，翁啟惠是很少交易的客戶，當時阮姓證券營業員考量浩鼎即將解盲，但結果不確定，基於少賠為贏，主動打電話給翁啟惠與其他持有浩鼎股票的客戶，提醒若價格合理可以先行出脫。承辦檢察官勘驗翁啟惠與營業員105年2月18日的對話紀錄，營業員向翁啟惠表示，「院長，因為剛剛那個浩鼎今天，你知道它2月21日這禮拜天會解盲，最新消息出來後，今天浩鼎的股價有漲超過700元，我們有需要先出一點嗎？還是等下禮拜一再看？」檢察官認為，翁啟惠是因營業員建議，才出售浩鼎股票，並非利用得知浩鼎重大消息才買賣股票，罪證不足，二度處分不起訴。至於翁啟惠與浩鼎董事長張念慈被控貪污部分，仍由士林地方法院審理。

【浩鼎案】證人筆錄稱依翁啟惠指示辦事　庭上改口：是我講錯了  上報快訊／蔡易軒 2017年12月20日 士林地院20日審浩鼎案再度開庭，將針對中研院與浩鼎間技術轉移「交付材料」的時間點爭議進行審理。中研院發出聲明強調，技轉案不是院長職務，翁啟惠也從未決定或簽屬任何技轉合約。檢方起訴指出，浩鼎董座張念慈為取得翁啟惠的醣分子酵素合成法技術，2011年企圖以1500張浩鼎技術股行賄，最後僅達成期約賄賂，2012年12月再以3000張浩鼎股票行賄，翁以女兒帳戶為人頭收受，並同意張派員進入中研院學習，攜出研究成果；對此翁強調自己是以創作者身分提供建議，與院長身分無關。士林地院20日傳喚此技轉案的代表人、中研院副研究員吳宗益到庭作證。吳曾在調查局製作筆錄時指出，是翁啟惠指示，在簽約前交付2.23克醣分子給浩鼎關係企業的潤雅公司。但吳宗益20日卻在法庭上改口說，「這是我講錯了，」他僅有和共同創作人蔡宗義討論後就主動交付，翁啟惠並沒有指示。吳宗益指出，他、翁啟惠及蔡宗義等3人是「新一代酵素合成寡糖技術」的創作人，而創作人不會對授權條件發表意見。吳宗益接著解釋技轉的條件，根據中研院的規定，技轉所得有40%得分紅會給創作人。而一開始討論授權金為2500萬，後來在正式簽訂合約書後，確定全部計畫總授權金為6000萬。因該計劃是由吳擔任創作人代表，所以在文件上簽名。從頭到尾，翁啟惠都未對金額、條件發表意見。但在簽約前，2012年12月17日就交付2.23克醣分子給潤雅公司。為何要先交付2.33克醣分子？吳宗益回答，當時中研院與浩鼎有多項合作計畫，互相分享、支援材料很平常的事。吳宗益說，因合約書中有約定要交付10克醣分子給潤雅，技轉承辦人陳淑珍發電子郵件詢問翁啟惠意見，翁也回覆「Ｗe can give them whatever we have now．」吳認為此句意指「現在可以給材料」或是「可以給現有材料」，隨後便主動交付2.33克醣分子，陳淑珍也提醒要留簽收收據。而中研院20日也以「中研院長不管技轉事宜，真相只有越釐越清」為題發布新聞稿，文中強調，技轉案不是院長職務，翁啟惠也從未決定或簽屬任何技轉合約，潤雅、浩鼎公司同意為中研院及國家争取最大利益，怎麼會變成翁啟惠以院長身份介入技轉而收取賄賂呢？另外，針對潤雅公司事前派員至中研院學習一事，吳宗義則說，廠商派員學習和技術移轉有關，「也順道讓廠商看看研發單位是否真實存在。」20日上午進行辯護律師主詰問、公訴檢察官反詰問，因逢中午休息時間，法官諭知先休庭，下午2點30分繼續開庭。

中研院​聲明如下：首先，技轉案不是翁前院長的職務，也從未決定或簽屬任何技轉合約，關於材料是否為私下給予？ 中研院都有收入簽單，證人已經說的極清楚。關於浩鼎關係企業潤雅取得材料測試一事，浩鼎本來就跟中研院有產學合作，中研院研究出來的智產權浩鼎優先取得，因為出資者是浩鼎。至於材料的給予，在材料移轉合約尚未往上簽決前就交付材料，澄清說明如下：

1.關於2.23克交付材料，原本不是議定中的10克材料移轉，是吳宗益博士依他所主持的產學合作約定，交付成果給出資方 - 浩鼎測試用的。 後來智財處將它併入十克材料移轉合約中。 這不是翁啟惠私下交付

2.依中研院規定，創作人有權決定是否有償或無償交材料給有興趣的廠商測試，以提高對方對技轉的興趣，對於没有合作的廠商亦可以提供。

3.吳宗益博士先交付幾克材料皆有收據，翁前院長沒有參與。

4.浩鼎一直與中研院有多項合作計畫，也早在2010年就技轉中研院的癌症疫苗。 以他們的經驗能力，願意來技轉這技術，並冒更大風險本是好事一椿，這也是國家設定「科技基本法」的鼓勵政策，希望研發成果可以應用在社會上

5.浩鼎本就有優先權取得技轉權，在中研院公告由浩鼎委託研究的專利技術後，也只有浩鼎關係企業潤雅來談。 並非檢察官或法官說的不止一家

6.智財處在談判中增加授權金從2500萬到6000萬。 這是增加國庫收入，應該張燈結彩喜洋洋才對

最後潤雅、浩鼎公司同意為中研院及國家争取到最大利益，怎麼會變成翁啟惠以院長身份介入技轉而收取賄賂呢？上述皆是智財處及吳宗益博士的決定，翁從未以院長身分參與。 翁前院長是發明人，亦從未指示吳宗益博士該做什麼事。

細節越說越多，中研院長只管這些事嗎？ 之所以一再澄清說明，期望法庭與外界願意釐清事實真相。 翁啟惠沒有涉入技轉事務是事實，真相只有越釐越清，期待早日回復個人清白及聲譽。

浩鼎案》內線交易案發回續查 翁啟惠仍獲不起訴  2018-02-21［記者黃捷／台北報導］前中研院長翁啟惠因浩鼎案，遭依貪污罪起訴，另被控內線交易部分則獲不起訴，案經高檢署發回再議，士林地檢署認定翁只是在證券營業員的建議下，才出脫部分持股，並非利用解盲結果不如預期的重大消息避損，仍處分不起訴。士檢去年1月指出，翁啟惠雖參加與2015年8月28日浩鼎專家會議，得知臨床實驗惡化事件人數未達標準，且在隔年2月18日（即解盲前一天）賣出10張浩鼎股票，但因翁未直接參與，不知該計畫為「單一樞紐試驗」，很難通過新藥查驗，且他是在同年月21日再次受邀參加專家會議，才接觸到解盲結果不如預期的利空消息，並非事先賣股避險，遂處分不起訴。此外，浩鼎另外11名主管雖然也在2015年8月28日的專家會議後，陸續出脫浩鼎持股，但因他們都從未參與專家會議，所以也獲不起訴。檢察官依職權將內線交易案送高檢署再議，高檢署認為，翁啟惠與浩鼎董座張念慈熟識，這11名主管也都是浩鼎高層，他們應該都有辦法知悉專家會議的內容，因此發回士檢續查。檢察官調查發現，翁啟惠賣股當天，其實是證券營業員主動打電話給翁，通話內容大意是說：「浩鼎2月21日會解盲，股價今天有漲超過700塊，想問你有需要先出一點嗎？700塊不會太差，好不容意看到這價格，如果你覺得還OK，是不是要出？」翁才答應賣出10張，因此認定翁只是接受營業員的建議，仍處分不起訴。另外，因專家會議內容為高機密，浩鼎並未製作書面會議紀錄，也無正式公文簽核流程，這11名高層並非醫學相關部門人員，無從知悉會議內容，此外他們皆辯稱有資金需求才會賣股，如小孩出國念書、償還房貸、婆婆醫療費用或繳稅等，罪證不足，也處分不起訴。