許強：中關村將構建更加完善的金融平台

北京新浪網 (2013-05-23 10:29)新浪財經訊 「中關村創新論壇暨中國產業園區與企業發展論壇」於2013年5月22-23日在北京召開。上圖為中關村發展集團總經理許強。以下為演講實錄：許強：尊敬的各位阿不來提·阿不都熱西提主席，各位嘉賓，大家上午好！黨的十八大確立了把科技創新作為國家發展戰略的核心，那就是金融創新和科技金融體制的貢獻。下面我想就中關村構建科技金融體系的基礎條件來談談個人的看法。第一，科技與金融的互動是創新發展的推動力，科技和金融作為現代社會生產過程中最活躍的因素，科技是第一生產力，而金融是第一推動力，兩者之間具有很強的互動互生的關係，一方面金融通過資源，推動科技創新要素更有效的結合，滿足科技創新，提升創新技術與產品的投資價值。另一方面，科技創新為金融業提供新的需求和挑戰，從而推動金融創新增強金融業的發展，因此科技必須與金融融合式發展，才能形成良性循環和互動，也就是說第一生產力和第一推動力的有效的有機的結合，在能形成最有效的競爭力。歷史上三次著名的產業革命來看，也是成於金融創新，希克斯曾經詳細考察了金融對工業革命，得出了一個結論，工業革命不得不靠金融革命，以蒸汽機被廣泛的應用作為標誌，實際上早在第一次工業革命100年以前，關於熱與壓力的關係已經被科學家證明和發現了。但是從理論到產業化的這一過程，最終之所以在英國實現，卻得益於英國在工業革命之前的其科技金融的革命和創新。這次金融革命體現在三個方面，一是政府有稅收抵押大規模發債；二是建立了西式股份制銀行，1694年正式成立了，首創了股份制銀行的制度，大大增加了銀行的資金實力，1800年英國銀行達到了80家；三是建立了地方的股票交易所，到1885年英國地方股票交易達到12家，資本市場以及在英國的誕生為工業革命的發展奠定了基礎。滿足了英國進行產業創新與技術創新的四個需求，於是英國不可避免的出現了改變世界進程的工業革命。同第一次工業革命一樣，第二次工業革命依然得益於金融的創新，這次創新產生於美國，在美國得到最快最普遍的應用，汽車是德國發明的，但美國卻首先實現了汽車大規模和標準化生產。這些新興產業之所以能夠迅速的在美國，而非在其他國家崛起，從當時世界最大的股票交易所紐交所，當時投資銀行的出現，企業的上市兼并和收購的實現，工業資本和金融資本的結合越來越緊密。此外，伴隨著貿易的擴大，一些商人成為商人銀行家，專門從事股票的交易，美國金融機構急速膨脹，資產從90億美金膨脹到210億美金。第三次工業革命以原子能電子計算機空間技術和生命科學技術等新型技術的發明和應用，同前兩次工業革命一樣，第三次產業革命也是由於科技創新創造了新產業，再由產業推動社會進行發展，同時金融行業和金融領域產生了這樣的創新。科技銀行、投資機構等等的金融創新為第三次革命提供了重要的推動力，以美國矽谷為代表的一些著名的科技創新中心發展壯大，1971年美國納斯達克上市，成立高科技企業，誕生了IBM、英特爾、微軟、蘋果、戴爾、谷歌等一大批世界著名的公司。據數據顯示，美國70年代以來風險投資的金額佔GDP不足1%，但接受風險投資的企業創造的直接貢獻卻達到了GDP10%，從以上歷史實踐可以看出，科技革命加上金融創新才能帶來產業革命，在產業革命當中，誰得到了科技和金融的結合誰就能得到創新。科技成果的商品化周期越來越短，科技往往呈現群體的形式，這就為科技提出了更高的挑戰。二，中關村科技的發展成果。一，中關村已經初步形成了很大的規模，示範級企業的總收入達到2.5萬億，經濟規模是2007年的2.7倍，得到很好的發展，這些發展得到了中關村的科技金融服務的支持。創業投資和股權投資，新型企業的快速發展，中關村現在有創業投資和私募股權投資結構301家，2012年中關村新募集設立的基金達到400億，佔全國的風險投資的三分之一，誕生了創新工廠，新型的創業服務機構。其次，探索了服務中小微企業融資擔保融資，信用貸款、信用保險和貿易融資集合了多種金融產品。我們現在有17家銀行在中關村設立了分支機構，我們中關村發展集團已經開始對示範性金融創新構成了一個系列的平台體系，去年，我們成立了全國首家知識產權運營公司，設立了金融公司的租賃公司。那麼截止年底，累計為中關村企業擔保額度達到686億，另外還有達到100億的各類風險投資基金，我們中關村小貸累計發布了40億的貸款。再次積極的構建多層次的資本市場，初步形成了中關村板塊，中關村截止去年底上市公司240家，中關村參与的企業243家，掛牌和備案企業達到122家，經過國務院批准已經擴大到上海、長江、武漢和天津的濱海新區，這是中關村科技金融這幾年著力構建的體系。第二是以建設全球有影響力的科技創新中心的目標，中關村與矽谷和世界科技創新相比，我們還有較大差距。中關村是我國創新資源集聚，創新最活躍，創新能力最好的地區，我們取得了很大的進步，但是我們和世界有影響力的創新工業區還有很大的差距，一是缺乏一些在行業領域起到重大變革，具有全球影響力的重大標誌性科技企業；二是缺乏一批對市場有影響，控制力與話語權的品牌企業；三是中關村的多元沒有形成特色的發展；四是面臨很多體制機制的瓶頸。從一些數據看，體現創新創業環境的年創新企業的數量中關村是4000家，美國矽谷年是17000家，體現創新成果，發明專利授權，我們中關村是36，在全國領先。2011年中關村企業的研發費總數780億，美國幾個大的企業超過我們了，比如思科在2010年是332億，甲骨文是285億，創新投入遠遠超過我們的企業。其次，其中主要原因就是科技與金融結合的不緊密，天使投資的缺位，資本市場的功能不完備，企業研發投入信貸服務模式的滯后，是我們面臨的問題。三，中關村具備科技技能發展的能力。首先國內資產環境，為科技金融發展提供了充足的條件，我們現在M2超過了400萬億，寬鬆的市場環境提供了很好的資金。其次，科學技術積累，科技與金融結合提供了大力的支持。當前無論是經濟發展強烈需求還是科學技術內部汲取的能量，都在推動著新的科技革命，以新能源生物技術新材料、航天技術代表新一輪的科技產業，正在爆發出來，都在加大對於科技創新，我們中關村641的產業結構也為新的發展積累了的能量。科技的進步和積累對金融業的創新發展帶動新的需求和新的挑戰，不斷的推動金融創新，對科技金融發展提供源源不斷的發展動力，形成科技與金融之間的良性循環和互動，反過來，又進一步推動科技創新的產業替代。第三，中關村科技發展，去年8月，國家部委與北京市政府聯合下發了關於中關村國家自主創新示範區，建設國家科技創新金融意見，提出到2020年把中關村建成具有全球影響力的科技創新投資利潤相適應的國家科技金融創新企業，為實現這一目標，中關村發展集團與中關村其他企業開展以下工作，圍繞三個維度來發展，未來我們講了，構建按照發展的不同階段，構建27所創業投資基金。第二個維度圍繞中關村已經確立的641金融產業結構，圍繞中關村下一代互聯網重大優勢產業集群，四大潛力的產業集群以及現代服務業的特點，以政府引導資金與社會資本合作，分別設立互聯網、移動互聯網和新一代移動通訊，集成電路等行業基金。三是按照項目設立專項，根據北京理工大學、清華建立合作設立了投資基金，激發創新源泉，目前已經與斯坦福大學合作成立了中關村斯坦福新型技術創業基金，下一步我們還設立海外應用基金，這是它的三個維度。二是增強中關村現有的科技金融機構，構建更加完善的金融平台，一是繼續整合中關村，投保貸等，對中關村現有的科技擔保公司、創投公司、小貸公司、知識產權公司以及科技租賃公司等機構來做。二是以互聯網金融為特色的中關村科技企業。三是建立風險補償機制，為科技創新提供融資支持，一是推動設立科技企業的平台，美國貸款的方式，向千人計劃高端創意產業提供支持，二是積极參与中關村證券業協會牽頭的交易市場，通過融資支持我們的企業發展。利用資本市場引導社會，支持科技企業創新發展。一是利用這個平台進行融資發展，利用這些公司發揮平台的優勢，已經發行私募貸繼續來做。各位嘉賓、朋友們，新的產業革命吸收來臨，我們將與各位領導緊緊抓住科技金融這一主題，發揮政府和市場兩隻手的協同優勢，創新方式，支持高新技術和產業發展，為中關村建設有全球影響力的科技金融中心做出卓有的貢獻。謝謝大家！